市场监管机构印度证券交易委员会(Sebi)上周五取消了LFS经纪公司的注册，并因违反市场规范，禁止其董事总经理赛义德?吉雅尤尔?拉哈曼(Saiyad Jiyajur Rahaman)在五年内受雇于或与任何注册中介机构有关联。

　　监管机构还取消了LFS经纪公司作为股票经纪人、投资组合经理、存托参与者和研究分析师的注册。

　　Sebi的全体成员Kamlesh C Varshney在这份长达56页的命令中说:“我注意到，由于第2号通知(Saiyad Jiyajur Rahaman)没有正直、诚实地行事，没有表现出道德行为和公平，他不再是中介机构规定的合适人选。”

　　此外，Sebi还观察到LFS经纪公司的行为，该公司允许与拉赫曼勾结使用注册证书，以欺骗投资者非法调动资金。

　　市场监督机构认为，该经纪公司也不符合《中介人条例》规定的标准。

　　在调查中，监管机构还发现，LFS经纪公司的Sebi注册被滥用，用于推广LFS- pms和另一家未注册实体MOL Commodities。这些实体从投资者那里收集了大量资金，这些资金通过拉哈曼管理的各个银行账户流入。

　　具体来说，Rahaman的账户交易总额为930亿卢比，包括转移到LFS经纪公司的自营交易账户。

　　Sebi指出，LFS-PMS从6219名客户中动员了266亿卢比，其中许多客户没有在证券市场上执行任何交易。

　　此外，持有众多投资者资金的LFS-PMS和MOL Commodities的账户显示，在没有适当协议或监管合规的情况下，存在重大金融活动。

　　该命令是在Sebi收到某些投诉后发布的，投诉称LFS经纪和PMS服务(LFS-PMS)是Rahaman的一家独资公司，正在运营一项投资计划，确保回报，并且在监管机构向经纪公司授予注册的伪装下作为合法行为运行。

　　目前的诉讼程序源于2023年9月20日的调查报告，其中指定机构(DA)建议取消授予LFS经纪公司各种身份的注册，并建议Rahaman应被禁止在五年内成为任何注册中介。